Analista Compliance Pl.

Descrição da Vaga

Estamos em busca de uma pessoa para atuar no time de Compliance, com foco em monitoramento regulatório, prevenção à lavagem de dinheiro e conformidade, sendo importante ter atenção a detalhes, organização, senso crítico e boa comunicação com stakeholders.
Essa pessoa irá atuar na sustentação do programa de PLD/FT, garantindo conformidade regulatória, análise de cadastros e transações, acompanhamento de normas e suporte a auditorias e órgãos reguladores, contribuindo para a mitigação de riscos e aderência às exigências do sistema financeiro.
Modelo de trabalho: Híbrido (3x2) – São Paulo

Atividades:

Analisar amostralmente dossiês de cadastro para verificar conformidade com políticas de PLD/FT
Monitorar transações e tratar apontamentos gerados por ferramentas de controle
Acompanhar publicações de normas e legislações e avaliar impactos para o negócio
Gerenciar e atualizar calendário de obrigações regulatórias
Analisar comunicações de órgãos reguladores e direcionar demandas às áreas responsáveis
Avaliar novas normas e acompanhar planos de ação junto às áreas impactadas
Prestar suporte a auditorias internas e externas
Realizar due diligence de parceiros e clientes
Atender ofícios e inspeções de órgãos reguladores
Revisar políticas, normativos e manuais internos
Elaborar conteúdos de conscientização e treinamentos de compliance
Solicitar e acompanhar dispensas regulatórias quando aplicável
Monitorar envio de documentos regulatórios recorrentes
Elaborar relatórios de efetividade do programa de PLD/FT
Apoiar demandas da área de ouvidoria
Apoiar avaliações de risco de PLD/FT relacionadas a colaboradores
Gerenciar protocolos digitais e atualizações em sistemas regulatórios